財(cái)聯(lián)社1月12日訊（記者 封其娟）中國證監(jiān)會(huì)最新披露了3則操縱股價(jià)被罰公告，涉及上市公司董事長、總經(jīng)理、董秘以及牛散。

證監(jiān)會(huì)1月10日披露，許淼操縱“金陵體育”股票一案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。最終，該會(huì)決定沒收許淼違法所得1.57億元，并處以3.13億元罰款，合計(jì)罰沒4.7億元。

經(jīng)查明，2017年6月14日至2021年1月29日，許淼控制使用“周某宏”等47個(gè)證券賬戶，用于交易“金陵體育”股票?；谖宕笊贽q意見，許淼請(qǐng)求不予處罰，該會(huì)已駁回。

同樣出自證監(jiān)會(huì)之手，同日2份罰單顯示，因合謀操縱股價(jià)被罰的還有昊志機(jī)電實(shí)控人湯秀清、董秘肖泳林，以及時(shí)任恒潤股份董事長承立新。

對(duì)于湯秀清、肖泳林聯(lián)合他人共同操縱“昊志機(jī)電”股票，證監(jiān)會(huì)分別對(duì)湯秀清、肖泳林罰款1.09億元、200萬元。

對(duì)于承立新、丁鍵、張亞洲合謀操縱“恒潤股份”行為，該會(huì)決定責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得2052.33萬元，由丁鍵承擔(dān)；并處以1.23億元罰款，其中由承立新、丁鍵、張亞洲分別承擔(dān)6156.98萬元、4925.59萬元、1231.4萬元，整體共被罰沒1.44億元。

鑒于嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序，承立新、丁鍵均被禁入市場(chǎng)8年，張亞洲被禁入市場(chǎng)3年；又鑒于影響證券交易秩序，承立新、丁鍵均被禁入市場(chǎng)5年。

事關(guān)金陵體育：許淼控制47個(gè)證券賬戶操縱股價(jià)

罰單顯示，2017年6月14日至2021年1月29日（以下簡(jiǎn)稱：操縱期間），許淼控制使用47個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱：賬戶組），采取集中資金優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣、在自己實(shí)際控制的賬戶間進(jìn)行證券交易等手段影響“金陵體育”股票交易價(jià)格和交易量，盈利1.57億元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，許淼的上述行為違反相關(guān)法規(guī)，已構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)行為。

應(yīng)許淼要求，該會(huì)舉行了聽證會(huì)，聽取了當(dāng)事人及其代理人的陳述和申辯。在聽證過程中，許淼提出五大申辯意見：

其一，事先告知書認(rèn)定的賬戶組中，與他人相關(guān)的22個(gè)證券賬戶并非許淼控制使用。在資金關(guān)聯(lián)方面，部分賬戶的保證金進(jìn)出均與許淼無關(guān)；在交易終端關(guān)聯(lián)方面，部分賬戶與許淼控制的其他賬戶不存在交易終端重合；在交易特征方面，被認(rèn)定同屬其控制的賬戶間存在明顯區(qū)別。

其二，部分賬戶大量交易系他人作出，相關(guān)賬戶的決策主體包括多人；其三，事先告知書認(rèn)定的操縱期間內(nèi)，許淼自認(rèn)控制的部分證券賬戶并非全程由許淼控制使用；其四，許淼控制的賬戶未以不正當(dāng)手段影響“金陵體育”交易價(jià)量，不存在操縱證券市場(chǎng)的主觀故意或客觀行為；其五，部分詢問筆錄與事實(shí)存在嚴(yán)重不符。

經(jīng)復(fù)核，該會(huì)認(rèn)為，除根據(jù)許淼申辯意見扣除相關(guān)賬戶中非許淼決策的交易外，該會(huì)對(duì)許淼的其他申辯意見不予采納。

事關(guān)恒潤股份：上市公司董事長帶頭與人合謀操縱股價(jià)

罰單披露，承立新時(shí)為恒潤股份第二大股東、法定代表人、董事長。2023年6月中旬，經(jīng)丁鍵介紹，承立新與張亞洲相識(shí)，之后三人合謀炒作“算力”熱點(diǎn)，通過控制信息生成及披露的內(nèi)容、時(shí)點(diǎn)、節(jié)奏等實(shí)施操縱行為。

沒收違法所得、處以罰款外，鑒于承立新、丁鍵的違法行為嚴(yán)重?cái)_亂證券市場(chǎng)秩序、在重大違法活動(dòng)中起主要作用，情節(jié)較為嚴(yán)重，張亞洲的違法行為情節(jié)嚴(yán)重，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)承立新、丁鍵均采取8年證券市場(chǎng)禁入措施，對(duì)張亞洲采取3年證券市場(chǎng)禁入措施。禁入期間，不得在任何機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)、證券服務(wù)業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原證券發(fā)行人的董監(jiān)高職務(wù)。

又鑒于承立新、丁鍵的違法行為影響證券交易秩序，情節(jié)嚴(yán)重，還決定對(duì)承立新、丁鍵分別采取5年證券市場(chǎng)禁入措施，禁入期間，除《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》第六條第一款所規(guī)定情形外，不得直接或者以化名、借他人名義在證券交易場(chǎng)所交易上市或者掛牌的所有證券。

針對(duì)合謀操縱“恒潤股份”行為，承立新、丁鍵、張亞洲均提出申辯意見，表示不應(yīng)被行政處罰，但證監(jiān)會(huì)均不予采納。

經(jīng)查，承立新計(jì)劃在2023年賣出“恒潤股份”股票，2023年7月16日，承立新與阮某簽訂《代持協(xié)議書》，以某私募產(chǎn)品受讓2495.26萬股“恒潤股份”。

2023年7月29日至11月8日，承立新、丁鍵、張亞洲等人操控上市公司發(fā)布4份利好信息，拉抬“恒潤股份”股價(jià)。這期間，“恒潤股份”股價(jià)上漲96.65%，同期上證指數(shù)下跌6.86%，偏離103.51%，中證風(fēng)電產(chǎn)業(yè)指數(shù)下跌10.30%，偏離106.95%，“恒潤股份”股價(jià)漲幅明顯優(yōu)于同期上證指數(shù)和行業(yè)指數(shù)。

上述期間，丁鍵多次向機(jī)構(gòu)投資者宣傳恒潤股份“算力”業(yè)務(wù)，組織開展現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研、電話會(huì)議、撰寫調(diào)研報(bào)告等活動(dòng)，吸引機(jī)構(gòu)投資者買入“恒潤股份”。承立新、張亞洲等人安排人員通過互聯(lián)網(wǎng)累計(jì)發(fā)布文章46篇、視頻12條，夸大或虛假宣傳公司“算力”業(yè)務(wù)。

2023年7月10日至12月1日，丁鍵控制使用22個(gè)證券賬戶在股價(jià)下跌期間集中買入維持股價(jià)。上述期間，賬戶組合計(jì)競(jìng)價(jià)買入1575.45萬股，買入成交金額4.57元，競(jìng)價(jià)賣出1461.82萬股，賣出金額4.47億元，余股113.67萬股，盈利2052.33萬元。賬戶組在22個(gè)交易日有申買行為，買入成交量排名前三的有10個(gè)交易日，日均買入成交量占市場(chǎng)總成交量比例為3.73%，單日買入成交量占市場(chǎng)總成交量比例最高為22.41%。

事關(guān)昊志機(jī)電：總經(jīng)理、董秘聯(lián)合他人操縱股價(jià)

罰單顯示，湯秀清，時(shí)為昊志機(jī)電實(shí)控人，擔(dān)任副董事長、董事、總經(jīng)理；肖泳林，時(shí)任昊志機(jī)電副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書、財(cái)務(wù)總監(jiān)。

湯秀清與顏某商議，由湯秀清支付保證金，顏某負(fù)責(zé)聯(lián)系相關(guān)方，共同操縱“昊志機(jī)電”。肖泳林按湯秀清指示與顏某方進(jìn)行溝通、對(duì)接，同時(shí)負(fù)責(zé)湯秀清等人保證金的轉(zhuǎn)款事宜。

收取保證金后，顏某等人先后使用了121個(gè)證券賬戶（以下簡(jiǎn)稱：賬戶組），于2019年9月18日至2020年12月31日期間（以下簡(jiǎn)稱：操縱期間）操縱“昊志機(jī)電”，具體如下：

（一）集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買賣

操縱期間共313個(gè)交易日，其中302個(gè)交易日賬戶組存在交易，日成交占比均值為28.33%，最高達(dá)到72.27%。有272個(gè)交易日賬戶組持股總數(shù)占總股本比例在5%以上，最高達(dá)到20.95%。196個(gè)交易日存在以不低于市場(chǎng)賣一價(jià)或市價(jià)大量申買行為，且該類申報(bào)量占賬戶組總申報(bào)量30%以上、賬戶組成交量占市場(chǎng)總成交量20%以上。

（二）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易

操縱期間，賬戶組在284個(gè)交易日內(nèi)存在反向交易，日內(nèi)反向交易量占賬戶組成交量的比例最高為99.93%。賬戶組在255個(gè)交易日內(nèi)存在賬戶組內(nèi)成交的對(duì)倒交易，對(duì)倒股數(shù)占同期市場(chǎng)成交量的比例平均為18.97%，最大為64.76%。其中，165個(gè)交易日單日對(duì)倒占比超過10%，136個(gè)交易日單日對(duì)倒占比超過15%，108個(gè)交易日單日對(duì)倒占比超過20%。

截至2020年12月31日，湯秀清通過賣出“昊志機(jī)電”獲利3639.06萬元，肖泳林未實(shí)際獲利。

2023年3月24日，檢察機(jī)關(guān)對(duì)湯秀清、肖泳林作出不起訴決定。2023年4月26日，相關(guān)法院對(duì)顏某等8人作出刑事判決，并判決追繳違法所得，其中湯秀清違法所得3639.06萬元予以沒收。